MySQL锁(表锁,行锁,共享锁,排它锁,间隙锁)使用详解

锁，在现实生活中是为我们想要隐藏于外界所使用的一种工具。在计算机中，是协调多个进程或县城并发访问某一资源的一种机制。在数据库当中，除了传统的计算资源（cpu、ram、i/o等等）的争用之外，数据也是一种供许多用户共享访问的资源。如何保证数据并发访问的一致性、有效性，是所有数据库必须解决的一个问题，锁的冲突也是影响数据库并发访问性能的一个重要因素。从这一角度来说，锁对于数据库而言就显得尤为重要。

mysql锁

相对于其他的数据库而言，mysql的锁机制比较简单，最显著的特点就是不同的存储引擎支持不同的锁机制。根据不同的存储引擎，mysql中锁的特性可以大致归纳如下：

开销、加锁速度、死锁、粒度、并发性能

• 表锁：开销小，加锁快；不会出现死锁；锁定力度大，发生锁冲突概率高，并发度最低

• 行锁：开销大，加锁慢；会出现死锁；锁定粒度小，发生锁冲突的概率低，并发度高

• 页锁：开销和加锁速度介于表锁和行锁之间；会出现死锁；锁定粒度介于表锁和行锁之间，并发度一般

从上述的特点课件，很难笼统的说哪种锁最好，只能根据具体应用的特点来说哪种锁更加合适。仅仅从锁的角度来说的话：

表锁更适用于以查询为主，只有少量按索引条件更新数据的应用；行锁更适用于有大量按索引条件并发更新少量不同数据，同时又有并发查询的应用。（ps：由于bdb已经被innodb所取代，我们只讨论myisam表锁和innodb行锁的问题）

myisam表锁

myisam存储引擎只支持表锁，这也是mysql开始几个版本中唯一支持的锁类型。随着应用对事务完整性和并发性要求的不断提高，mysql才开始开发基于事务的存储引擎，后来慢慢出现了支持页锁的bdb存储引擎和支持行锁的innodb存储引擎（实际 innodb是单独的一个公司，现在已经被oracle公司收购）。但是myisam的表锁依然是使用最为广泛的锁类型。本节将详细介绍myisam表锁的使用。

查询表级锁争用情况

可以通过检查table_locks_waited和table_locks_immediate状态变量来分析系统上的表锁定争夺：

mysql> show status like 'table%';
+-----------------------+-------+
| variable_name | value |
+-----------------------+-------+
| table_locks_immediate | 2979 |
| table_locks_waited | 0 |
+-----------------------+-------+
2 rows in set (0.00 sec))

如果table_locks_waited的值比较高，则说明存在着较严重的表级锁争用情况。

mysql表级锁的锁模式

mysql的表级锁有两种模式：表共享读锁（table read lock）和表独占写锁（table write lock）。锁模式的兼容性如下表所示。

mysql中的表锁兼容性

可见，对myisam表的读操作，不会阻塞其他用户对同一表的读请求，但会阻塞对同一表的写请求；对 myisam表的写操作，则会阻塞其他用户对同一表的读和写操作；myisam表的读操作与写操作之间，以及写操作之间是串行的！根据如下表所示的例子可以知道，当一个线程获得对一个表的写锁后，只有持有锁的线程可以对表进行更新操作。其他线程的读、写操作都会等待，直到锁被释放为止。

myisam存储引擎的写阻塞读例子

如何加表锁

myisam在执行查询语句（select）前，会自动给涉及的所有表加读锁，在执行更新操作（update、delete、insert等）前，会自动给涉及的表加写锁，这个过程并不需要用户干预，因此，用户一般不需要直接用lock table命令给myisam表显式加锁。在本书的示例中，显式加锁基本上都是为了方便而已，并非必须如此。

给myisam表显示加锁，一般是为了在一定程度模拟事务操作，实现对某一时间点多个表的一致性读取。例如，有一个订单表orders，其中记录有各订单的总金额total，同时还有一个订单明细表order_detail，其中记录有各订单每一产品的金额小计 subtotal，假设我们需要检查这两个表的金额合计是否相符，可能就需要执行如下两条sql：

select sum(total) from orders;
select sum(subtotal) from order_detail;

这时，如果不先给两个表加锁，就可能产生错误的结果，因为第一条语句执行过程中，order_detail表可能已经发生了改变。因此，正确的方法应该是：

lock tables orders read local, order_detail read local;
select sum(total) from orders;
select sum(subtotal) from order_detail;
unlock tables;

要特别说明以下两点内容。

• 上面的例子在lock tables时加了“local”选项，其作用就是在满足myisam表并发插入条件的情况下，允许其他用户在表尾并发插入记录，有关myisam表的并发插入问题，在后面的章节中还会进一步介绍。

• 在用lock tables给表显式加表锁时，必须同时取得所有涉及到表的锁，并且mysql不支持锁升级。也就是说，在执行lock tables后，只能访问显式加锁的这些表，不能访问未加锁的表；同时，如果加的是读锁，那么只能执行查询操作，而不能执行更新操作。其实，在自动加锁的情况下也基本如此，myisam总是一次获得sql语句所需要的全部锁。这也正是myisam表不会出现死锁（deadlock free）的原因。

在如下表所示的例子中，一个session使用lock table命令给表film_text加了读锁，这个session可以查询锁定表中的记录，但更新或访问其他表都会提示错误；同时，另外一个session可以查询表中的记录，但更新就会出现锁等待。

myisam存储引擎的读阻塞写例子

注意，当使用lock tables时，不仅需要一次锁定用到的所有表，而且，同一个表在sql语句中出现多少次，就要通过与sql语句中相同的别名锁定多少次，否则也会出错！举例说明如下。

（1）对actor表获得读锁：

mysql> lock table actor read;
query ok, 0 rows affected (0.00 sec)

（2）但是通过别名访问会提示错误：

mysql> select a.first_name,a.last_name,b.first_name,b.last_name from actor a,actor b where a.first_name = b.first_name and a.first_name = 'lisa' and a.last_name = 'tom' and a.last_name <> b.last_name;
error 1100 (hy000): table 'a' was not locked with lock tables

（3）需要对别名分别锁定：

mysql> lock table actor as a read,actor as b read;
query ok, 0 rows affected (0.00 sec)

（4）按照别名的查询可以正确执行：

mysql> select a.first_name,a.last_name,b.first_name,b.last_name from actor a,actor b where a.first_name = b.first_name and a.first_name = 'lisa' and a.last_name = 'tom' and a.last_name <> b.last_name;
+------------+-----------+------------+-----------+
| first_name | last_name | first_name | last_name |
+------------+-----------+------------+-----------+
| lisa | tom | lisa | monroe |
+------------+-----------+------------+-----------+

1 row in set (0.00 sec)

并发插入（concurrent inserts）

上文提到过myisam表的读和写是串行的，但这是就总体而言的。在一定条件下，myisam表也支持查询和插入操作的并发进行。

myisam存储引擎有一个系统变量concurrent_insert，专门用以控制其并发插入的行为，其值分别可以为0、1或2。

• 当concurrent_insert设置为0时，不允许并发插入。

• 当concurrent_insert设置为1时，如果myisam表中没有空洞（即表的中间没有被删除的行），myisam允许在一个进程读表的同时，另一个进程从表尾插入记录。这也是mysql的默认设置。

• 当concurrent_insert设置为2时，无论myisam表中有没有空洞，都允许在表尾并发插入记录。

在如下表所示的例子中，session_1获得了一个表的read local锁，该线程可以对表进行查询操作，但不能对表进行更新操作；其他的线程（session_2），虽然不能对表进行删除和更新操作，但却可以对该表进行并发插入操作，这里假设该表中间不存在空洞。

myisam存储引擎的读写（insert）并发例子

可以利用myisam存储引擎的并发插入特性，来解决应用中对同一表查询和插入的锁争用。例如，将concurrent_insert系统变量设为2，总是允许并发插入；同时，通过定期在系统空闲时段执行 optimize table语句来整理空间碎片，收回因删除记录而产生的中间空洞。有关optimize table语句的详细介绍，可以参见第18章中“两个简单实用的优化方法”一节的内容。

myisam的锁调度

前面讲过，myisam存储引擎的读锁和写锁是互斥的，读写操作是串行的。那么，一个进程请求某个 myisam表的读锁，同时另一个进程也请求同一表的写锁，mysql如何处理呢？答案是写进程先获得锁。不仅如此，即使读请求先到锁等待队列，写请求后到，写锁也会插到读锁请求之前！这是因为mysql认为写请求一般比读请求要重要。这也正是myisam表不太适合于有大量更新操作和查询操作应用的原因，因为，大量的更新操作会造成查询操作很难获得读锁，从而可能永远阻塞。这种情况有时可能会变得非常糟糕！幸好我们可以通过一些设置来调节myisam 的调度行为。

• 通过指定启动参数low-priority-updates，使myisam引擎默认给予读请求以优先的权利。

• 通过执行命令set low_priority_updates=1，使该连接发出的更新请求优先级降低。

• 通过指定insert、update、delete语句的low_priority属性，降低该语句的优先级。

虽然上面3种方法都是要么更新优先，要么查询优先的方法，但还是可以用其来解决查询相对重要的应用（如用户登录系统）中，读锁等待严重的问题。

另外，mysql也提供了一种折中的办法来调节读写冲突，即给系统参数max_write_lock_count设置一个合适的值，当一个表的读锁达到这个值后，mysql就暂时将写请求的优先级降低，给读进程一定获得锁的机会。

上面已经讨论了写优先调度机制带来的问题和解决办法。这里还要强调一点：一些需要长时间运行的查询操作，也会使写进程“饿死”！因此，应用中应尽量避免出现长时间运行的查询操作，不要总想用一条select语句来解决问题，因为这种看似巧妙的sql语句，往往比较复杂，执行时间较长，在可能的情况下可以通过使用中间表等措施对sql语句做一定的“分解”，使每一步查询都能在较短时间完成，从而减少锁冲突。如果复杂查询不可避免，应尽量安排在数据库空闲时段执行，比如一些定期统计可以安排在夜间执行。

innodb锁问题

innodb与myisam的最大不同有两点：一是支持事务（transaction）；二是采用了行级锁。行级锁与表级锁本来就有许多不同之处，另外，事务的引入也带来了一些新问题。下面我们先介绍一点背景知识，然后详细讨论innodb的锁问题。

背景知识

1．事务（transaction）及其acid属性

事务是由一组sql语句组成的逻辑处理单元，事务具有以下4个属性，通常简称为事务的acid属性。

• 原子性（atomicity）：事务是一个原子操作单元，其对数据的修改，要么全都执行，要么全都不执行。

• 一致性（consistent）：在事务开始和完成时，数据都必须保持一致状态。这意味着所有相关的数据规则都必须应用于事务的修改，以保持数据的完整性；事务结束时，所有的内部数据结构（如b树索引或双向链表）也都必须是正确的。

• 隔离性（isolation）：数据库系统提供一定的隔离机制，保证事务在不受外部并发操作影响的“独立”环境执行。这意味着事务处理过程中的中间状态对外部是不可见的，反之亦然。

• 持久性（durable）：事务完成之后，它对于数据的修改是永久性的，即使出现系统故障也能够保持。

银行转帐就是事务的一个典型例子。

2．并发事务处理带来的问题

相对于串行处理来说，并发事务处理能大大增加数据库资源的利用率，提高数据库系统的事务吞吐量，从而可以支持更多的用户。但并发事务处理也会带来一些问题，主要包括以下几种情况。

• 更新丢失（lost update）：当两个或多个事务选择同一行，然后基于最初选定的值更新该行时，由于每个事务都不知道其他事务的存在，就会发生丢失更新问题－－最后的更新覆盖了由其他事务所做的更新。例如，两个编辑人员制作了同一文档的电子副本。每个编辑人员独立地更改其副本，然后保存更改后的副本，这样就覆盖了原始文档。最后保存其更改副本的编辑人员覆盖另一个编辑人员所做的更改。如果在一个编辑人员完成并提交事务之前，另一个编辑人员不能访问同一文件，则可避免此问题。

• 脏读（dirty reads）：一个事务正在对一条记录做修改，在这个事务完成并提交前，这条记录的数据就处于不一致状态；这时，另一个事务也来读取同一条记录，如果不加控制，第二个事务读取了这些“脏”数据，并据此做进一步的处理，就会产生未提交的数据依赖关系。这种现象被形象地叫做"脏读"。

• 不可重复读（non-repeatable reads）：一个事务在读取某些数据后的某个时间，再次读取以前读过的数据，却发现其读出的数据已经发生了改变、或某些记录已经被删除了！这种现象就叫做“不可重复读”。

• 幻读（phantom reads）：一个事务按相同的查询条件重新读取以前检索过的数据，却发现其他事务插入了满足其查询条件的新数据，这种现象就称为“幻读”。

3．事务隔离级别

在上面讲到的并发事务处理带来的问题中，“更新丢失”通常是应该完全避免的。但防止更新丢失，并不能单靠数据库事务控制器来解决，需要应用程序对要更新的数据加必要的锁来解决，因此，防止更新丢失应该是应用的责任。

“脏读”、“不可重复读”和“幻读”，其实都是数据库读一致性问题，必须由数据库提供一定的事务隔离机制来解决。数据库实现事务隔离的方式，基本上可分为以下两种。

• 一种是在读取数据前，对其加锁，阻止其他事务对数据进行修改。

• 另一种是不用加任何锁，通过一定机制生成一个数据请求时间点的一致性数据快照（snapshot)，并用这个快照来提供一定级别（语句级或事务级）的一致性读取。从用户的角度来看，好像是数据库可以提供同一数据的多个版本，因此，这种技术叫做数据多版本并发控制（multiversion concurrency control，简称mvcc或mcc），也经常称为多版本数据库。

数据库的事务隔离越严格，并发副作用越小，但付出的代价也就越大，因为事务隔离实质上就是使事务在一定程度上 “串行化”进行，这显然与“并发”是矛盾的。同时，不同的应用对读一致性和事务隔离程度的要求也是不同的，比如许多应用对“不可重复读”和“幻读”并不敏感，可能更关心数据并发访问的能力。

为了解决“隔离”与“并发”的矛盾，iso/ansi sql92定义了4个事务隔离级别，每个级别的隔离程度不同，允许出现的副作用也不同，应用可以根据自己的业务逻辑要求，通过选择不同的隔离级别来平衡 “隔离”与“并发”的矛盾。下表很好地概括了这4个隔离级别的特性。

4种隔离级别比较

最后要说明的是：各具体数据库并不一定完全实现了上述4个隔离级别，例如，oracle只提供read committed和serializable两个标准隔离级别，另外还提供自己定义的read only隔离级别；sql server除支持上述iso/ansi sql92定义的4个隔离级别外，还支持一个叫做“快照”的隔离级别，但严格来说它是一个用mvcc实现的serializable隔离级别。mysql 支持全部4个隔离级别，但在具体实现时，有一些特点，比如在一些隔离级别下是采用mvcc一致性读，但某些情况下又不是，这些内容在后面的章节中将会做进一步介绍。

获取innodb行锁争用情况

可以通过检查innodb_row_lock状态变量来分析系统上的行锁的争夺情况：

mysql> show status like 'innodb_row_lock%';
+-------------------------------+-------+
| variable_name | value |
+-------------------------------+-------+
| innodb_row_lock_current_waits | 0 |
| innodb_row_lock_time | 0 |
| innodb_row_lock_time_avg | 0 |
| innodb_row_lock_time_max | 0 |
| innodb_row_lock_waits | 0 |
+-------------------------------+-------+
5 rows in set (0.01 sec)

如果发现锁争用比较严重，如innodb_row_lock_waits和innodb_row_lock_time_avg的值比较高，还可以通过设置innodb monitors来进一步观察发生锁冲突的表、数据行等，并分析锁争用的原因。

具体方法如下：

mysql> create table innodb_monitor(a int) engine=innodb;
query ok, 0 rows affected (0.14 sec)

然后就可以用下面的语句来进行查看：

mysql> show innodb status\g;
*************************** 1. row ***************************
type: innodb
name:
status:
…
…
------------
transactions
------------
trx id counter 0 117472192
purge done for trx's n:o < 0 117472190 undo n:o < 0 0
history list length 17
total number of lock structs in row lock hash table 0
list of transactions for each session:
---transaction 0 117472185, not started, process no 11052, os thread id 1158191456
mysql thread id 200610, query id 291197 localhost root
---transaction 0 117472183, not started, process no 11052, os thread id 1158723936
mysql thread id 199285, query id 291199 localhost root
show innodb status
…

监视器可以通过发出下列语句来停止查看：

mysql> drop table innodb_monitor;
query ok, 0 rows affected (0.05 sec)

设置监视器后，在show innodb status的显示内容中，会有详细的当前锁等待的信息，包括表名、锁类型、锁定记录的情况等，便于进行进一步的分析和问题的确定。打开监视器以后，默认情况下每15秒会向日志中记录监控的内容，如果长时间打开会导致.err文件变得非常的巨大，所以用户在确认问题原因之后，要记得删除监控表以关闭监视器，或者通过使用“--console”选项来启动服务器以关闭写日志文件。

innodb的行锁模式及加锁方法

innodb实现了以下两种类型的行锁。

• 共享锁（s）：允许一个事务去读一行，阻止其他事务获得相同数据集的排他锁。

• 排他锁（x)：允许获得排他锁的事务更新数据，阻止其他事务取得相同数据集的共享读锁和排他写锁。另外，为了允许行锁和表锁共存，实现多粒度锁机制，innodb还有两种内部使用的意向锁（intention locks），这两种意向锁都是表锁。

• 意向共享锁（is）：事务打算给数据行加行共享锁，事务在给一个数据行加共享锁前必须先取得该表的is锁。

• 意向排他锁（ix）：事务打算给数据行加行排他锁，事务在给一个数据行加排他锁前必须先取得该表的ix锁。

上述锁模式的兼容情况具体如下表所示。

innodb行锁模式兼容性列表

如果一个事务请求的锁模式与当前的锁兼容，innodb就将请求的锁授予该事务；反之，如果两者不兼容，该事务就要等待锁释放。

意向锁是innodb自动加的，不需用户干预。对于update、delete和insert语句，innodb会自动给涉及数据集加排他锁（x)；对于普通select语句，innodb不会加任何锁；事务可以通过以下语句显示给记录集加共享锁或排他锁。

• 共享锁（s）：select * from table_name where ... lock in share mode。

• 排他锁（x)：select * from table_name where ... for update。

用select ... in share mode获得共享锁，主要用在需要数据依存关系时来确认某行记录是否存在，并确保没有人对这个记录进行update或者delete操作。但是如果当前事务也需要对该记录进行更新操作，则很有可能造成死锁，对于锁定行记录后需要进行更新操作的应用，应该使用select... for update方式获得排他锁。

在如下表所示的例子中，使用了select ... in share mode加锁后再更新记录，看看会出现什么情况，其中actor表的actor_id字段为主键。

innodb存储引擎的共享锁例子

当使用select...for update加锁后再更新记录，出现如下表所示的情况。

innodb存储引擎的排他锁例子

innodb行锁实现方式

innodb行锁是通过给索引上的索引项加锁来实现的，这一点mysql与oracle不同，后者是通过在数据块中对相应数据行加锁来实现的。innodb这种行锁实现特点意味着：只有通过索引条件检索数据，innodb才使用行级锁，否则，innodb将使用表锁！

在实际应用中，要特别注意innodb行锁的这一特性，不然的话，可能导致大量的锁冲突，从而影响并发性能。下面通过一些实际例子来加以说明。

（1）在不通过索引条件查询的时候，innodb确实使用的是表锁，而不是行锁。

在如下所示的例子中，开始tab_no_index表没有索引：

mysql> create table tab_no_index(id int,name varchar(10)) engine=innodb;
query ok, 0 rows affected (0.15 sec)
mysql> insert into tab_no_index values(1,'1'),(2,'2'),(3,'3'),(4,'4');
query ok, 4 rows affected (0.00 sec)
records: 4 duplicates: 0 warnings: 0

innodb存储引擎的表在不使用索引时使用表锁例子

在如上表所示的例子中，看起来session_1只给一行加了排他锁，但session_2在请求其他行的排他锁时，却出现了锁等待！原因就是在没有索引的情况下，innodb只能使用表锁。当我们给其增加一个索引后，innodb就只锁定了符合条件的行，如下表所示。

创建tab_with_index表，id字段有普通索引：

mysql> create table tab_with_index(id int,name varchar(10)) engine=innodb;
query ok, 0 rows affected (0.15 sec)
mysql> alter table tab_with_index add index id(id);
query ok, 4 rows affected (0.24 sec)
records: 4 duplicates: 0 warnings: 0

innodb存储引擎的表在使用索引时使用行锁例子

（2）由于mysql的行锁是针对索引加的锁，不是针对记录加的锁，所以虽然是访问不同行的记录，但是如果是使用相同的索引键，是会出现锁冲突的。应用设计的时候要注意这一点。

在如下表所示的例子中，表tab_with_index的id字段有索引，name字段没有索引：

mysql> alter table tab_with_index drop index name;
query ok, 4 rows affected (0.22 sec)
records: 4 duplicates: 0 warnings: 0
mysql> insert into tab_with_index values(1,'4');
query ok, 1 row affected (0.00 sec)
mysql> select * from tab_with_index where id = 1;
+------+------+
| id | name |
+------+------+
| 1 | 1 |
| 1 | 4 |
+------+------+
2 rows in set (0.00 sec)

innodb存储引擎使用相同索引键的阻塞例子

（3）当表有多个索引的时候，不同的事务可以使用不同的索引锁定不同的行，另外，不论是使用主键索引、唯一索引或普通索引，innodb都会使用行锁来对数据加锁。

在如下表所示的例子中，表tab_with_index的id字段有主键索引，name字段有普通索引：

mysql> alter table tab_with_index add index name(name);
query ok, 5 rows affected (0.23 sec)
records: 5 duplicates: 0 warnings: 0

innodb存储引擎的表使用不同索引的阻塞例子

（4）即便在条件中使用了索引字段，但是否使用索引来检索数据是由mysql通过判断不同执行计划的代价来决定的，如果mysql认为全表扫描效率更高，比如对一些很小的表，它就不会使用索引，这种情况下innodb将使用表锁，而不是行锁。因此，在分析锁冲突时，别忘了检查sql的执行计划，以确认是否真正使用了索引。

在下面的例子中，检索值的数据类型与索引字段不同，虽然mysql能够进行数据类型转换，但却不会使用索引，从而导致innodb使用表锁。通过用explain检查两条sql的执行计划，我们可以清楚地看到了这一点。

例子中tab_with_index表的name字段有索引，但是name字段是varchar类型的，如果where条件中不是和varchar类型进行比较，则会对name进行类型转换，而执行的全表扫描。

mysql> alter table tab_no_index add index name(name);
query ok, 4 rows affected (8.06 sec)
records: 4 duplicates: 0 warnings: 0
mysql> explain select * from tab_with_index where name = 1 \g
*************************** 1. row ***************************
id: 1
select_type: simple
table: tab_with_index
type: all
possible_keys: name
key: null
key_len: null
ref: null
rows: 4
extra: using where
1 row in set (0.00 sec)
mysql> explain select * from tab_with_index where name = '1' \g
*************************** 1. row ***************************
id: 1
select_type: simple
table: tab_with_index
type: ref
possible_keys: name
key: name
key_len: 23
ref: const
rows: 1
extra: using where
1 row in set (0.00 sec)

间隙锁（next-key锁）

当我们用范围条件而不是相等条件检索数据，并请求共享或排他锁时，innodb会给符合条件的已有数据记录的索引项加锁；对于键值在条件范围内但并不存在的记录，叫做“间隙（gap)”，innodb也会对这个“间隙”加锁，这种锁机制就是所谓的间隙锁（next-key锁）。

举例来说，假如emp表中只有101条记录，其empid的值分别是 1,2,...,100,101，下面的sql：

select * from emp where empid > 100 for update;

是一个范围条件的检索，innodb不仅会对符合条件的empid值为101的记录加锁，也会对empid大于101（这些记录并不存在）的“间隙”加锁。

innodb使用间隙锁的目的，一方面是为了防止幻读，以满足相关隔离级别的要求，对于上面的例子，要是不使用间隙锁，如果其他事务插入了empid大于100的任何记录，那么本事务如果再次执行上述语句，就会发生幻读；另外一方面，是为了满足其恢复和复制的需要。有关其恢复和复制对锁机制的影响，以及不同隔离级别下innodb使用间隙锁的情况，在后续的章节中会做进一步介绍。

很显然，在使用范围条件检索并锁定记录时，innodb这种加锁机制会阻塞符合条件范围内键值的并发插入，这往往会造成严重的锁等待。因此，在实际应用开发中，尤其是并发插入比较多的应用，我们要尽量优化业务逻辑，尽量使用相等条件来访问更新数据，避免使用范围条件。

还要特别说明的是，innodb除了通过范围条件加锁时使用间隙锁外，如果使用相等条件请求给一个不存在的记录加锁，innodb也会使用间隙锁！

在如下表所示的例子中，假如emp表中只有101条记录，其empid的值分别是1,2,......,100,101。

innodb存储引擎的间隙锁阻塞例子

恢复和复制的需要，对innodb锁机制的影响

mysql通过binlog录执行成功的insert、update、delete等更新数据的sql语句，并由此实现mysql数据库的恢复和主从复制（可以参见本书“管理篇”的介绍）。mysql的恢复机制（复制其实就是在slave mysql不断做基于binlog的恢复）有以下特点。

l 一是mysql的恢复是sql语句级的，也就是重新执行binlog中的sql语句。这与oracle数据库不同，oracle是基于数据库文件块的。

l 二是mysql的binlog是按照事务提交的先后顺序记录的，恢复也是按这个顺序进行的。这点也与oralce不同，oracle是按照系统更新号（system change number，scn）来恢复数据的，每个事务开始时，oracle都会分配一个全局唯一的scn，scn的顺序与事务开始的时间顺序是一致的。

从上面两点可知，mysql的恢复机制要求：在一个事务未提交前，其他并发事务不能插入满足其锁定条件的任何记录，也就是不允许出现幻读，这已经超过了iso/ansi sql92“可重复读”隔离级别的要求，实际上是要求事务要串行化。这也是许多情况下，innodb要用到间隙锁的原因，比如在用范围条件更新记录时，无论在read commited或是repeatable read隔离级别下，innodb都要使用间隙锁，但这并不是隔离级别要求的，有关innodb在不同隔离级别下加锁的差异在下一小节还会介绍。

另外，对于“insert into target_tab select * from source_tab where ...”和“create table new_tab ...select ... from source_tab where ...(ctas)”这种sql语句，用户并没有对source_tab做任何更新操作，但mysql对这种sql语句做了特别处理。先来看如下表的例子。

ctas操作给原表加锁例子

在上面的例子中，只是简单地读 source_tab表的数据，相当于执行一个普通的select语句，用一致性读就可以了。oracle正是这么做的，它通过mvcc技术实现的多版本数据来实现一致性读，不需要给source_tab加任何锁。我们知道innodb也实现了多版本数据，对普通的select一致性读，也不需要加任何锁；但这里innodb却给source_tab加了共享锁，并没有使用多版本数据一致性读技术！

mysql为什么要这么做呢？其原因还是为了保证恢复和复制的正确性。因为不加锁的话，如果在上述语句执行过程中，其他事务对source_tab做了更新操作，就可能导致数据恢复的结果错误。为了演示这一点，我们再重复一下前面的例子，不同的是在session_1执行事务前，先将系统变量 innodb_locks_unsafe_for_binlog的值设置为“on”（其默认值为off），具体结果如下表所示。

ctas操作不给原表加锁带来的安全问题例子

从上可见，设置系统变量innodb_locks_unsafe_for_binlog的值为“on”后，innodb不再对source_tab加锁，结果也符合应用逻辑，但是如果分析binlog的内容：

......
set timestamp=1169175130;
begin;
# at 274
#070119 10:51:57 server id 1 end_log_pos 105 query thread_id=1 exec_time=0 error_code=0
set timestamp=1169175117;
update source_tab set name = '8' where name = '1';
# at 379
#070119 10:52:10 server id 1 end_log_pos 406 xid = 5
commit;
# at 406
#070119 10:52:14 server id 1 end_log_pos 474 query thread_id=2 exec_time=0 error_code=0
set timestamp=1169175134;
begin;
# at 474
#070119 10:51:29 server id 1 end_log_pos 119 query thread_id=2 exec_time=0 error_code=0
set timestamp=1169175089;
insert into target_tab select d1,name from source_tab where name = '1';
# at 593
#070119 10:52:14 server id 1 end_log_pos 620 xid = 7
commit;
......

可以发现，在binlog中，更新操作的位置在insert...select之前，如果使用这个binlog进行数据库恢复，恢复的结果与实际的应用逻辑不符；如果进行复制，就会导致主从数据库不一致！

通过上面的例子，我们就不难理解为什么mysql在处理“insert into target_tab select * from source_tab where ...”和“create table new_tab ...select ... from source_tab where ...”时要给source_tab加锁，而不是使用对并发影响最小的多版本数据来实现一致性读。还要特别说明的是，如果上述语句的select是范围条件，innodb还会给源表加间隙锁（next-lock）。

因此，insert...select...和 create table...select...语句，可能会阻止对源表的并发更新，造成对源表锁的等待。如果查询比较复杂的话，会造成严重的性能问题，我们在应用中应尽量避免使用。实际上，mysql将这种sql叫作不确定（non-deterministic）的sql，不推荐使用。

如果应用中一定要用这种sql来实现业务逻辑，又不希望对源表的并发更新产生影响，可以采取以下两种措施：

• 一是采取上面示例中的做法，将innodb_locks_unsafe_for_binlog的值设置为“on”，强制mysql使用多版本数据一致性读。但付出的代价是可能无法用binlog正确地恢复或复制数据，因此，不推荐使用这种方式。

• 二是通过使用“select * from source_tab ... into outfile”和“load data infile ...”语句组合来间接实现，采用这种方式mysql不会给source_tab加锁。

innodb在不同隔离级别下的一致性读及锁的差异

前面讲过，锁和多版本数据是innodb实现一致性读和iso/ansi sql92隔离级别的手段，因此，在不同的隔离级别下，innodb处理sql时采用的一致性读策略和需要的锁是不同的。同时，数据恢复和复制机制的特点，也对一些sql的一致性读策略和锁策略有很大影响。将这些特性归纳成如下表所示的内容，以便读者查阅。

innodb存储引擎中不同sql在不同隔离级别下锁比较

从上表可以看出：对于许多sql，隔离级别越高，innodb给记录集加的锁就越严格（尤其是使用范围条件的时候），产生锁冲突的可能性也就越高，从而对并发性事务处理性能的影响也就越大。因此，我们在应用中，应该尽量使用较低的隔离级别，以减少锁争用的机率。实际上，通过优化事务逻辑，大部分应用使用read commited隔离级别就足够了。对于一些确实需要更高隔离级别的事务，可以通过在程序中执行set session transaction isolation level repeatable read或set session transaction isolation level serializable动态改变隔离级别的方式满足需求。

什么时候使用表锁

对于innodb表，在绝大部分情况下都应该使用行级锁，因为事务和行锁往往是我们之所以选择innodb表的理由。但在个别特殊事务中，也可以考虑使用表级锁。

• 第一种情况是：事务需要更新大部分或全部数据，表又比较大，如果使用默认的行锁，不仅这个事务执行效率低，而且可能造成其他事务长时间锁等待和锁冲突，这种情况下可以考虑使用表锁来提高该事务的执行速度。

• 第二种情况是：事务涉及多个表，比较复杂，很可能引起死锁，造成大量事务回滚。这种情况也可以考虑一次性锁定事务涉及的表，从而避免死锁、减少数据库因事务回滚带来的开销。

当然，应用中这两种事务不能太多，否则，就应该考虑使用myisam表了。

在innodb下，使用表锁要注意以下两点。

（1）使用lock tables虽然可以给innodb加表级锁，但必须说明的是，表锁不是由innodb存储引擎层管理的，而是由其上一层──mysql server负责的，仅当autocommit=0、innodb_table_locks=1（默认设置）时，innodb层才能知道mysql加的表锁，mysql server也才能感知innodb加的行锁，这种情况下，innodb才能自动识别涉及表级锁的死锁；否则，innodb将无法自动检测并处理这种死锁。有关死锁，下一小节还会继续讨论。

（2）在用 lock tables对innodb表加锁时要注意，要将autocommit设为0，否则mysql不会给表加锁；事务结束前，不要用unlock tables释放表锁，因为unlock tables会隐含地提交事务；commit或rollback并不能释放用lock tables加的表级锁，必须用unlock tables释放表锁。正确的方式见如下语句：

例如，如果需要写表t1并从表t读，可以按如下做：

set autocommit=0;
lock tables t1 write, t2 read, ...;
[do something with tables t1 and t2 here];
commit;
unlock tables;

关于死锁

上文讲过，myisam表锁是deadlock free的，这是因为myisam总是一次获得所需的全部锁，要么全部满足，要么等待，因此不会出现死锁。但在innodb中，除单个sql组成的事务外，锁是逐步获得的，这就决定了在innodb中发生死锁是可能的。如下所示的就是一个发生死锁的例子。

innodb存储引擎中的死锁例子

在上面的例子中，两个事务都需要获得对方持有的排他锁才能继续完成事务，这种循环锁等待就是典型的死锁。

发生死锁后，innodb一般都能自动检测到，并使一个事务释放锁并回退，另一个事务获得锁，继续完成事务。但在涉及外部锁，或涉及表锁的情况下，innodb并不能完全自动检测到死锁，这需要通过设置锁等待超时参数 innodb_lock_wait_timeout来解决。需要说明的是，这个参数并不是只用来解决死锁问题，在并发访问比较高的情况下，如果大量事务因无法立即获得所需的锁而挂起，会占用大量计算机资源，造成严重性能问题，甚至拖跨数据库。我们通过设置合适的锁等待超时阈值，可以避免这种情况发生。

通常来说，死锁都是应用设计的问题，通过调整业务流程、数据库对象设计、事务大小，以及访问数据库的sql语句，绝大部分死锁都可以避免。下面就通过实例来介绍几种避免死锁的常用方法。

（1）在应用中，如果不同的程序会并发存取多个表，应尽量约定以相同的顺序来访问表，这样可以大大降低产生死锁的机会。在下面的例子中，由于两个session访问两个表的顺序不同，发生死锁的机会就非常高！但如果以相同的顺序来访问，死锁就可以避免。

innodb存储引擎中表顺序造成的死锁例子

（2）在程序以批量方式处理数据的时候，如果事先对数据排序，保证每个线程按固定的顺序来处理记录，也可以大大降低出现死锁的可能。

innodb存储引擎中表数据操作顺序不一致造成的死锁例子

（3）在事务中，如果要更新记录，应该直接申请足够级别的锁，即排他锁，而不应先申请共享锁，更新时再申请排他锁，因为当用户申请排他锁时，其他事务可能又已经获得了相同记录的共享锁，从而造成锁冲突，甚至死锁。

（4）前面讲过，在repeatable-read隔离级别下，如果两个线程同时对相同条件记录用select...for update加排他锁，在没有符合该条件记录情况下，两个线程都会加锁成功。程序发现记录尚不存在，就试图插入一条新记录，如果两个线程都这么做，就会出现死锁。这种情况下，将隔离级别改成read committed，就可避免问题，如下所示。

innodb存储引擎中隔离级别引起的死锁例子1

（5）当隔离级别为read committed时，如果两个线程都先执行select...for update，判断是否存在符合条件的记录，如果没有，就插入记录。此时，只有一个线程能插入成功，另一个线程会出现锁等待，当第1个线程提交后，第2个线程会因主键重出错，但虽然这个线程出错了，却会获得一个排他锁！这时如果有第3个线程又来申请排他锁，也会出现死锁。

对于这种情况，可以直接做插入操作，然后再捕获主键重异常，或者在遇到主键重错误时，总是执行rollback释放获得的排他锁，如下所示。

innodb存储引擎中隔离级别引起的死锁例子2

尽管通过上面介绍的设计和sql优化等措施，可以大大减少死锁，但死锁很难完全避免。因此，在程序设计中总是捕获并处理死锁异常是一个很好的编程习惯。

如果出现死锁，可以用show innodb status命令来确定最后一个死锁产生的原因。返回结果中包括死锁相关事务的详细信息，如引发死锁的sql语句，事务已经获得的锁，正在等待什么锁，以及被回滚的事务等。据此可以分析死锁产生的原因和改进措施。下面是一段show innodb status输出的样例：

mysql> show innodb status \g
…….
------------------------
latest detected deadlock
------------------------
070710 14:05:16
*** (1) transaction:
transaction 0 117470078, active 117 sec, process no 1468, os thread id 1197328736 inserting
mysql tables in use 1, locked 1
lock wait 5 lock struct(s), heap size 1216
mysql thread id 7521657, query id 673468054 localhost root update
insert into country (country_id,country) values(110,'test')
………
*** (2) transaction:
transaction 0 117470079, active 39 sec, process no 1468, os thread id 1164048736 starting index read, thread declared inside innodb 500
mysql tables in use 1, locked 1
4 lock struct(s), heap size 1216, undo log entries 1
mysql thread id 7521664, query id 673468058 localhost root statistics
select first_name,last_name from actor where actor_id = 1 for update
*** (2) holds the lock(s):
………
*** (2) waiting for this lock to be granted:
………
*** we roll back transaction (1)
……

本文全面讲解了mysql表锁,行锁,共享锁,排它锁,间隙锁的详细使用方法,希望对大家有所帮助

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